主題：證監會發布行政處罰裁量基本規則 加大全方位立體化追責力度


2025年01月18日 06:57 作者： 昝秀麗 來源： 中國證券報
　　1月17日，證監會發布《中國證監會行政處罰裁量基本規則》，自2025年3月1日起施行。《裁量規則》明確裁量階次和裁量情節，以及相關處罰規則，建立主要負責人批準或者集體討論制度，落實“立體追責”和“行刑銜接”，加強證監會的監督指導。

　　證監會表示，下一步，將嚴格貫徹落實黨中央、國務院關于依法行政的一系列決策部署，進一步規范統一行政處罰裁量標準，保障執法公平透明，落實好證券法、行政處罰法和《裁量規則》各項規定，盡快形成導向明確、邏輯清晰、科學完備、有效管用的行政處罰裁量體系，進一步穩定市場預期，維護公平正義，為建設安全、規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障。



　　確定行政處罰裁量基本要求

　　證監會有關部門負責人就《裁量規則》答記者問時表示，《裁量規則》共二十五條，主要包括三方面內容。

　　一是明確行政處罰裁量的基本要求。明確制定目的和依據、行政處罰裁量的定義、行使裁量權應當遵循的指導原則和裁量政策。

　　二是明確裁量階次和裁量情節。規定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，對其含義和劃分方式作出明確，并分別規定各裁量階次的具體適用情形。當事人同時具有從輕、減輕或者從重處罰情節的，規定應當結合案件具體情況綜合考慮后進行處罰。

　　三是結合證監會及其派出機構行政處罰實際，明確沒收違法所得、共同違法人處罰、單位直接責任人員處罰等方面的要求；關于行為個數和處罰次數問題，明確“多個獨立違法行為累計處罰”；關于新舊法律適用問題，明確“從舊兼從輕”和“違法行為跨越新舊法的適用新法”；結合行政處罰法等法律法規和相關政策文件要求，明確主要負責人批準或者集體討論的情形、推進“立體追責”和“行刑銜接”的基本要求，明確證監會對派出機構行使處罰權進行監督、指導。

　　加大全方位立體化追責力度

　　上述負責人表示，打擊證券期貨違法活動，必須懲、防、治并舉，持續加大全方位立體化追責力度。

　　按照黨中央、國務院決策部署，以及相關法律、行政法規、規章要求，《裁量規則》規定，對違法行為涉嫌犯罪的，應當依照規定及時移送司法機關，依法追究刑事責任。對違法行為同時構成民事侵權的，依法配合做好民事責任追究。依法不予處罰的，可以根據情節采取相應的行政監管措施并記入證券期貨市場誠信檔案、通知自律組織依法采取紀律處分等自律管理措施。通過多措并舉，切實發揮保護投資者特別是中小投資者合法權益的功能，維護良好市場生態。

　　同時，《裁量規則》對行刑銜接作了進一步明確。一是“先行后刑”的情形。違法行為涉嫌犯罪，移送司法機關時已給予沒收違法所得、罰款的，移送文書中應當寫明沒收違法所得、繳納罰款情況。二是“先刑后行”的情形。違法行為構成犯罪被判處罰金后，對該違法行為還需要給予行政處罰的，不再給予罰款。三是“刑事回轉”的情形。違法行為涉嫌犯罪，移送司法機關后，對依法不需要追究刑事責任或者免予刑事處罰，但應當給予行政處罰的，依法進行處罰。

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