主題：私募監(jiān)管力度加強(qiáng)！年內(nèi)注銷(xiāo)數(shù)量接近1400家，各類(lèi)罰單量增加



來(lái)源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)作者：券商中國(guó) 沈?qū)?024-11-18 12:29

去年以來(lái)，在“扶優(yōu)限劣”基調(diào)下，私募業(yè)監(jiān)管力度持續(xù)加強(qiáng)。券商中國(guó)記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截至最新，今年私募注銷(xiāo)數(shù)量累計(jì)已達(dá)1369家，針對(duì)私募的各類(lèi)罰單量也維持高位。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，面對(duì)強(qiáng)監(jiān)管大環(huán)境，私募行業(yè)有望加快出清，行業(yè)整體合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和治理水平也將進(jìn)一步提升。

年內(nèi)注銷(xiāo)數(shù)量已達(dá)1369家

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至今年11月17日，年內(nèi)私募注銷(xiāo)數(shù)量累計(jì)達(dá)到1369家。其中，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人有863家，私募證券投資基金管理人459家，其他私募投資基金管理人46家，私募資產(chǎn)配置類(lèi)管理人1家。

按照注銷(xiāo)類(lèi)型看，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)725家，主動(dòng)注銷(xiāo)為488家，12月無(wú)在管注銷(xiāo)142家，另有14家為依公告注銷(xiāo)。

今年的私募注銷(xiāo)主要集中在2月份，當(dāng)月注銷(xiāo)448家管理人，其次是8月注銷(xiāo)了247家。對(duì)比去年同期的2405家，今年年內(nèi)的私募注銷(xiāo)數(shù)量實(shí)際上有所下降，降幅為43%，去年1月的單月注銷(xiāo)量就高達(dá)1564家。

從今年11月以來(lái)最新情況看，又有32家私募管理人注銷(xiāo)，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人注銷(xiāo)19家，占比近六成。

中基協(xié)最新《私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報(bào)》顯示，截至2024年10月末，存續(xù)私募基金管理人20,411家。其中，私募證券投資基金管理人8,059家；私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人12,138家；私募資產(chǎn)配置類(lèi)基金管理人7家；其他私募投資基金管理人207家。

截至2024年10月末，存續(xù)私募基金147,037只，存續(xù)基金規(guī)模19.93萬(wàn)億元。其中，存續(xù)私募證券投資基金90,853只，存續(xù)規(guī)模5.26萬(wàn)億元；存續(xù)私募股權(quán)投資基金30,456只，存續(xù)規(guī)模10.93萬(wàn)億元；存續(xù)創(chuàng)業(yè)投資基金24,803只，存續(xù)規(guī)模3.34萬(wàn)億元。

私募罰單量保持高位

與私募注銷(xiāo)數(shù)量有所下降不同，今年私募處罰力度繼續(xù)加強(qiáng)，有關(guān)私募的各類(lèi)罰單數(shù)量保持高位。按照監(jiān)管主體的不同，主要分為各地證監(jiān)局的行政監(jiān)管處罰和中基協(xié)的自律紀(jì)律處分。

據(jù)三方機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，截至11月8日，下半年以來(lái)，已有16地證監(jiān)局對(duì)58家私募機(jī)構(gòu)（不含私募股權(quán)機(jī)構(gòu)）及其相關(guān)負(fù)責(zé)人開(kāi)出86份行政監(jiān)管措施決定書(shū)和行政處罰決定書(shū)。

從處罰事由看，主要包括信息披露、基金募集、基金管理等方面問(wèn)題。信息披露問(wèn)題是其中的重要方面，超20張罰單指向這一問(wèn)題。包括私募機(jī)構(gòu)未就關(guān)聯(lián)交易如實(shí)進(jìn)行信息披露、旗下產(chǎn)品未按合同約定披露定期報(bào)告、未按照合同約定向投資者披露基金產(chǎn)品投資經(jīng)理變更事項(xiàng)，以及信息披露制度不符合相關(guān)規(guī)定等。此外，多家私募機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性，向非合格投資者募集基金，還有私募從業(yè)人員引導(dǎo)投資者重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估、調(diào)整評(píng)估結(jié)果的情形。以及未妥善保存投資者適當(dāng)性管理方面的相關(guān)資料，同時(shí)，還有私募機(jī)構(gòu)向投資者承諾投資“保本”或者最低收益。

深圳證監(jiān)局11月15日發(fā)文，對(duì)深圳市客聯(lián)匯資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施。經(jīng)查，該私募在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下違規(guī)問(wèn)題：公司管理的部分私募基金大比例投資于高于自身風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的私募基金產(chǎn)品，也未及時(shí)變更基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，說(shuō)明其未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

浙江證監(jiān)局11月5日公布了兩份私募罰單，對(duì)明鶴私募基金管理（杭州）有限公司和杭州玖譽(yù)資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施。其中，前者配合其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管要求，未勤勉謹(jǐn)慎履行管理職責(zé)；后者未按合同約定履行關(guān)聯(lián)交易臨時(shí)報(bào)告披露義務(wù)、未建立激勵(lì)獎(jiǎng)金遞延發(fā)放制度。

北京證監(jiān)局日前公布《北京轄區(qū)私募基金監(jiān)管情況通報(bào)（第七期）》，通報(bào)了轄區(qū)私募的主要違規(guī)案例，包括從事與私募基金管理相沖突或無(wú)關(guān)業(yè)務(wù)、讓渡基金管理權(quán)、信息披露違規(guī)、基金產(chǎn)品未備案或提交虛假備案材料、違反適當(dāng)性管理義務(wù)、侵占挪用基金財(cái)產(chǎn)等。

另?yè)?jù)中基協(xié)網(wǎng)站，今年涉及私募機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分共有146條，明顯高于去年。

校對(duì)：王朝全


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